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Sunaval establece número de personas para unidades de prevención de legitimación de capitales

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Sunaval establece número de personas para unidades de prevención de legitimación de capitales
agosto 27, 2015

De obligatorio cumplimiento será para Operadores de Valores Autorizados la creación de la unidad de prevención y control de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.

Según lo establecido en la Circular 3041 publicada en la página web de la Superintendencia Nacional de Valores (SNV), la unidad deberá estar conformada por cuatro personas y en el caso de que los operadores consideren que las actividades pueden llevarse a cabo con menor cantidad de personas, será necesario presentar el proyecto de organización  a la SNV para que estudie y apruebe el mismo.

La circular detalla que la unidad de prevención y control deberá tener un numero de personas en función de la cantidad de clientes que posea el operador, de la siguiente forma

Hasta 500 clientes necesitarán de mínimo dos personas para la unidad, entre 501 y 1500 clientes al menos 3 personas conformaran la unidad y en el caso de superar los 1501 clientes cuatro personas integraran la unidad.

 

Descargue la circular 3041: Operadores de valores deberán crear unidad de prevención de legitimación de capitales

 

 






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